国际期货代理常见法律风险解析

一、跨境监管冲突风险**  

1. **牌照合规性**：未获本国及目标市场双牌照（如中国内地机构需持有香港SFC牌照）  

2. **法律适用冲突**：客户协议管辖法律与当地金融法规冲突（如欧盟MiFID II与亚太法规差异）  

**二、运营合规风险**  

- **反洗钱漏洞**：未严格执行KYC（客户识别）和CTR（交易报告）制度  

- **资金安全风险**：客户资金未隔离存放于持牌银行（如汇丰、渣打等）  

- **宣传违规**：使用“保本收益”“零风险”等禁止性宣传用语  

**三、刑事责任风险**  

1. 非法经营罪（未取得期货经纪资质展业）  

2. 诈骗罪（伪造交易记录或挪用客户资金）  

3. 协助洗钱罪（未报告可疑交易）  

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